Что означает кодировка в перечне технологических процессов аис

Приказ ФНС России от 29.07.2016 N ММВ-7-12/422@ «О внесении изменений в приказ ФНС России от 15.01.2015 N ММВ-7-12/6@»

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ
от 29 июля 2016 г. N ММВ-7-12/422@

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПРИКАЗ ФНС РОССИИ ОТ 15.01.2015 N ММВ-7-12/6@

В целях систематизации технологических процессов ФНС России, а также поддержания в актуальном состоянии разработанных для их автоматизации паспортов функций приказываю:

1.1. Приложение N 2 к Приказу «Порядок ведения Перечня технологических процессов ФНС России» изложить в редакции согласно приложению N 1 к настоящему приказу.

1.2. Приложение N 3 к Приказу «Регламент разработки паспортов функций и ведения реестра паспортов функций» изложить в редакции согласно приложению N 2 к настоящему приказу.

2. Структурным подразделениям центрального аппарата ФНС России, Межрегиональной инспекции ФНС России по централизованной обработке данных (А.Ю. Щеверов) обеспечить исполнение настоящего приказа.

3. Управлению модернизации налоговых органов (И.А. Мирошникова) обеспечить методологическое сопровождение ведения реестра паспортов функций.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы С.Н. Андрющенко.

Руководитель
Федеральной налоговой службы
М.В.МИШУСТИН

Приложение N 1
к приказу ФНС России
от «__» __________ 2016 г. N ____

ПОРЯДОК
ВЕДЕНИЯ ПЕРЕЧНЯ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ ПРОЦЕССОВ ФНС РОССИИ

1.4. Целью формирования Перечня является определение всех технологических процессов ФНС России и их владельцев (совладельцев) для обеспечения эффективной взаимосвязи и взаимодействия организационных, технологических, информационных и других ресурсов в рамках комплексного подхода к осуществлению деятельности ФНС России.

1.5. Систематизация технологических процессов ФНС России в Перечне основана на иерархическом методе классификации и последовательном методе кодирования.

1.6. Принципом систематизации является группировка технологических процессов ФНС России, выполняемых в рамках реализации функции/услуги/полномочия. При этом первоначальным является разделение всей совокупности технологических процессов ФНС России на основные технологические процессы ФНС России, а также вспомогательные и управленческие технологические процессы ФНС России.

1.7. Актуальный Перечень доступен для просмотра по ссылке, размещенной на Интранет-портале ФНС России.

1.8. Декомпозиция технологических процессов ФНС России для формирования Перечня осуществляется до уровня, при котором результатом выполнения является ценность в виде оформленного решения (документа) лица, уполномоченного на его принятие (утверждение, подпись) в соответствии с документом (нормативным правовым актом и/или приказами, планами, письмами, разъяснениями, методическими рекомендациями и т.п., а также поручениями руководства ФНС России и других ведомств), регламентирующим выполнение технологического процесса ФНС России.

1.9. Декомпозицией 1-го уровня является классификация технологических процессов ФНС России на:

2. Кодирование технологических процессов ФНС России

Класс ТП группирует технологические процессы ФНС России, выполняемые в рамках нескольких функций/услуг/полномочий. При этом код класса ТП присваивается следующим образом:

— для основных технологических процессов ФНС России код класса ТП присваивается последовательно с увеличением на 1 в рамках 1XX, начиная с «101»;

— для вспомогательных и управленческих технологических процессов ФНС России код класса ТП присваивается последовательно с увеличением на 1 в рамках 2XX, начиная с «201».

Подкласс ТП группирует технологические процессы ФНС России, выполняемые в рамках функции/услуги/полномочия. Код подкласса ТП присваивается, начиная с «01», с последовательным увеличением на 1. Нумерация начинается заново для подклассов ТП каждого класса ТП.

Группы ТП 1-ого и 2-ого уровней предназначены для систематизации технологических процессов ФНС России в рамках одной функции/услуги/полномочия, если количество технологических процессов ФНС России значимо и такая систематизация требуется (в целях упорядочения расположения технологических процессов ФНС России в подклассе ТП).

Нумерация начинается заново для группы ТП каждого подкласса ТП.

В целях систематизации используется код группы ТП 1-ого уровня (код группы ТП 2-ого уровня имеет значение «00»), при необходимости дополнительной группировки применяется код группы ТП 2-ого уровня, кодировка осуществляется аналогично кодировке с помощью кода группы ТП 1-ого уровня.

2.2. Технологический процесс ФНС России характеризуется кодом ТП, в котором значения класса ТП, подкласса ТП и номера ТП не нулевые.

3. Порядок внесения изменений в Перечень

3.1. Основаниями для внесения изменений в Перечень являются изданные нормативные правовые акты, приказы, планы, письма, разъяснения, методические рекомендации и т.п., а также поручения руководства ФНС России и других ведомств, определяющие необходимость введения нового/исключения действующего технологического процесса ФНС России, изменения его наименования, либо владельца/совладельца технологического процесса ФНС России.

3.2. При возникновении основания для внесения изменений в Перечень структурное подразделение центрального аппарата ФНС России, начальник которого является/являлся владельцем или совладельцем технологического процесса ФНС России, направляет заявку в адрес Управления модернизации налоговых органов по форме согласно приложению к настоящему Порядку.

3.3. Если внесение изменений в Перечень подразумевает изменение (назначение) владельца/совладельца технологического процесса ФНС России, заявка должна быть согласована со структурными подразделениями центрального аппарата ФНС России, начальники которых являются предлагаемыми/действующими владельцами/совладельцами технологического процесса ФНС России.

3.4. При исключении/добавлении технологического процесса ФНС России коды других технологических процессов ФНС России не меняются. Коды технологических процессов ФНС России, ранее исключенных из Перечня, не присваиваются другим технологическим процессам ФНС России.

3.5. Не позднее 5 рабочих дней после получения заявки на внесение изменений в Перечень Управление модернизации налоговых органов проверяет выполнение пунктов 3.1, 3.3 и 3.4, полноту и отсутствие избыточности предлагаемого наименования технологического процесса ФНС России (класса, подкласса, группы), отсутствие пересечений указанной деятельности с другими технологическими процессами ФНС России и вносит изменения в Перечень или направляет мотивированный отказ.

Приложение
к Порядку ведения Перечня
технологических процессов
ФНС России

Указываются сведения о существующем технологическом процессе ФНС России при его исключении или внесении изменений.

Заполняется при введении нового технологического процесса ФНС России или внесении изменении в существующий технологический процесс ФНС России.

Наименование должно выражать действие и не превышать 255 символов.

Указывается «Да» или «Нет».

Указывается программное обеспечение (СЭОД, ПК Регион, АИС ФЦОД, централизованные компоненты АИС «Налог-3», таблицы Excel, иное) или «Отсутствует».

Указываются изданные нормативные правовые акты, приказы, планы, письма, разъяснения, методические рекомендации и т.п., а также поручения руководства ФНС России и других ведомств, определяющие необходимость введения нового/исключения действующего технологического процесса ФНС России, изменения его наименования, либо владельца/совладельца технологического процесса ФНС России.

В случае предложения по изменению владельца существующего технологического процесса ФНС России, а также введении нового технологического ФНС России.

Если заполнено поле «Совладелец (совладельцы) технологического процесса ФНС России» в столбце «В действующей редакции» или «Предлагаемые изменения».

Приложение N 2
к приказу ФНС России
от «__» __________ 2016 г. N ____

РЕГЛАМЕНТ
РАЗРАБОТКИ ПАСПОРТОВ ФУНКЦИЙ И ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ПАСПОРТОВ ФУНКЦИЙ

Для неавтоматизируемых в централизованных компонентах АИС «Налог-3» технологических процессов ФНС России паспорта функций не разрабатываются.

2. Порядок разработки (доработки) паспортов функций

При необходимости доработки паспорта функции, в части отдельных операций, по которым определен совладелец технологического процесса ФНС России, совладелец технологического процесса ФНС России направляет проект заявки в адрес владельца технологического процесса ФНС России для рассмотрения и последующего направления заявки владельцем технологического процесса ФНС России.

Владелец технологического процесса ФНС России включает в заявку на разработку/доработку паспорта функции информацию о необходимых показателях, по которым контролируется/оценивается выполнение процесса, в том числе (при необходимости), о нормативном времени выполнения процесса в целом и по отдельным операциям.

2.2. При подготовке заявок на разработку паспортов функций в соответствии с настоящим Регламентом для дальнейшей автоматизации технологических процессов ФНС России применяются наименования и коды технологических процессов ФНС России, указанные в Перечне.

В целях перехода на использование новой кодировки технологических процессов ФНС России применительно к паспортам функций в Перечне приведены коды паспортов функций, разработанных до утверждения настоящего Регламента.

В случае доработки паспорта функции, разработанного до утверждения настоящего Регламента, осуществляется изменение его прежней кодировки на код технологического процесса ФНС России, приведенный в Перечне.

При отсутствии у владельца технологического процесса ФНС России необходимости изменения паспорта функции в период перехода на новую кодировку, подготовка паспортов функций с учетом новой кодировки технологических процессов ФНС России по всем эталонным экземплярам паспортов функций осуществляется Исполнителем без заявки владельца технологического процесса ФНС России. Согласование таких паспортов функций и подготовка их эталонных экземпляров осуществляется в установленном Регламентом порядке.

2.3. При поступлении заявки, не соответствующей приложениям N 1 или N 2 к Регламенту, Управление модернизации налоговых органов не позднее 5 рабочих дней после поступления заявки направляет владельцу технологического процесса ФНС России (копию в МИ ФНС России по ЦОД) письмо об отказе в выполнении заявки.

2.4. При поступлении заявки, соответствующей требованиям Регламента, Управление модернизации налоговых органов определяет приоритетность разработки (доработки) паспорта функции и направляет Исполнителю, в Управление информационных технологий, МИ ФНС России по ЦОД, а также в порядке информирования владельцу технологического процесса ФНС России поступившую заявку в срок не позднее 5 рабочих дней после ее поступления с указанием определенной для нее приоритетности.

2.5. Исполнитель на основании заявки, поступившей от Управления модернизации налоговых органов, изучает нормативные правовые акты, другие документы, регламентирующие порядок выполнения технологического процесса ФНС России, фактический порядок выполнения технологического процесса ФНС России, в том числе в рамках организуемых и проводимых Исполнителем рабочих совещаний с участием сотрудников ФНС России, ее территориальных органов и подведомственных организаций, в соответствии с правилами, приведенными в приложении N 3, разрабатывает (дорабатывает) модель технологического процесса, формирует проект паспорта функции и направляет его владельцу технологического процесса ФНС России (копию в МИ ФНС России по ЦОД и Управление модернизации налоговых органов) в следующий срок:

2.6. При наличии объективных причин невозможности разработки (доработки) проекта паспорта функции в установленный Регламентом срок Исполнитель направляет запрос на изменение срока представления проекта паспорта функции (с указанием предлагаемого срока) владельцу технологического процесса ФНС России (копию в МИ ФНС России по ЦОД, Управление модернизации налоговых органов и Управление информационных технологий). Новый срок представления проекта паспорта функции устанавливается после подтверждения его владельцем технологического процесса ФНС России, при отсутствии возражений от Управления модернизации налоговых органов и Управления информационных технологий.

2.7. При поступлении от Исполнителя запроса (копия запроса направляется Исполнителем в МИ ФНС России по ЦОД и Управление модернизации налоговых органов) на предоставление информации, необходимой для разработки (доработки) паспорта функции, владелец технологического процесса ФНС России обеспечивает ее предоставление в срок не позднее 10 рабочих дней после поступления запроса.

2.8. При доработке паспорта функции Исполнитель с проектом паспорта функции представляет пояснительную записку с детальным описанием изменений. При необходимости доработки других паспортов функций Исполнитель включает данную информацию в пояснительную записку.

2.9. Владелец технологического процесса ФНС России обеспечивает согласование проекта паспорта функции с совладельцами технологического процесса ФНС России, а также владельцами других технологических процессов ФНС России при наличии изменений, требующих доработки их паспортов функций, которые при этом должны не позднее 5 рабочих дней после поступления проекта паспорта функции обеспечить его согласование и не позднее 10 рабочих дней после этого направить заявки на доработку связанных с ним паспортов функций.

2.10. Не позднее 10 рабочих дней после поступления от Исполнителя проекта паспорта функции владелец технологического процесса ФНС России направляет Исполнителю (копию в МИ ФНС России по ЦОД и Управление модернизации налоговых органов) письмо о согласовании проекта паспорта функции или письмо с замечаниями (в том числе в части несоответствия правилам, приведенным в приложении N 3) и предложениями к проекту паспорта функции.

2.11. Не позднее 10 рабочих дней Исполнитель осуществляет устранение поступивших замечаний и реализацию предложений и направляет проект паспорта функции владельцу технологического процесса ФНС России (копию в МИ ФНС России по ЦОД и Управление модернизации налоговых органов).

2.12. Не позднее 5 рабочих дней после получения письма о согласовании проекта паспорта функции Исполнитель присваивает ему статус «Рекомендован» и направляет его и доработанную структурную схему технологических процессов ФНС России (в случае необходимости внесения в нее изменений) в МИ ФНС России по ЦОД, Управление модернизации налоговых органов, владельцу технологического процесса ФНС России и в Управление информационных технологий. Датой ввода в действие статуса признается дата письма о согласовании паспорта функции.

2.13. Не позднее 5 рабочих дней после поступления эталонного экземпляра паспорта функции, доработанного по заявке на доработку, МИ ФНС России по ЦОД направляет исполнителю государственного контракта по сопровождению прикладного программного обеспечения на текущий год (копию владельцу технологического процесса ФНС России, в Управление информационных технологий и Управление модернизации налоговых органов) запрос о возможности автоматизации в АИС «Налог-3» технологического процесса ФНС России согласно поступившему эталонному экземпляру паспорта функции в рамках сопровождения прикладного программного обеспечения и сроках реализации данных работ.

2.14. Исполнитель государственного контракта по сопровождению прикладного программного обеспечения не позднее 15 рабочих дней после получения запроса направляет в адрес Управления информационных технологий (копию владельцу технологического процесса ФНС России, в МИ ФНС России по ЦОД и Управление модернизации налоговых органов) заключение о:

календарной дате срока реализации данных работ.

2.15. Если исполнитель государственного контракта по сопровождению прикладного программного обеспечения совпадает с Исполнителем, МИ ФНС России по ЦОД не направляет запрос в соответствии с пунктом 2.13 Регламента, а Исполнитель направляет заключение, указанное в пункте 2.14 Регламента, одновременно с направлением эталонного экземпляра паспорта функции, доработанного по заявке на доработку (в соответствии с пунктом 2.12 Регламента).

3. Внесение изменений в структурную схему технологических
процессов ФНС России

3.1. Основаниями для внесения изменений в структурную схему технологических процессов ФНС России являются:

— внесение в Перечень изменений, затрагивающих отображаемые на структурной схеме технологические процессы ФНС России;

— согласование владельцем технологического процесса ФНС России разработанного/доработанного паспорта функции, в который внесены изменения в части входов или выходов соответствующего технологического процесса.

3.2. Не позднее трех рабочих дней после внесения в Перечень изменений, затрагивающих отображаемые на структурной схеме технологические процессы ФНС России, МИ ФНС России по ЦОД направляет Исполнителю (копия в Управление модернизации налоговых органов) поручение внести изменения в структурную схему технологических процессов ФНС России.

3.3. Не позднее 5 рабочих дней после получения поручения Исполнитель направляет актуализированную структурную схему технологических процессов ФНС России в МИ ФНС России по ЦОД (копия в Управление модернизации налоговых органов).

4. Порядок оформления паспортов функций и структурной схемы
технологических процессов ФНС России

4.3. После перевода в статус «Проект» до перевода в статус «Рекомендован» версия паспорта функции не изменяется. При переводе доработанного паспорта функции в статус «Рекомендован» предыдущая его версия переводится в статус «Исключен». Номера версий при переводе статусов в «Рекомендован» и «Исключен» не изменяются.

4.5. Структурная схема технологических процессов ФНС России формируется Исполнителем на основе эталонных экземпляров паспортов функций и Перечня.

4.6. В структурной схеме технологических процессов ФНС России указываются реквизиты эталонных экземпляров паспортов функций.

4.7. В структурной схеме технологических процессов ФНС России указывается дата ее формирования.

4.8. Структурная схема технологических процессов ФНС России может иметь несколько уровней агрегации, в том числе с учетом Перечня. Форма графического представления (способ визуализации) структурной схемы технологических процессов ФНС России, уровни агрегации и другие параметры согласовываются Исполнителем с Управлением модернизации налоговых органов.

4.9. Актуальная структурная схема технологических процессов ФНС России должна быть представлена Исполнителем в МИ ФНС России по ЦОД, Управление модернизации налоговых органов и Управление информационных технологий не позднее 30 рабочих дней после заключения с ним государственного контракта.

4.10. МИ ФНС России по ЦОД размещает структурную схему технологических процессов ФНС России на Интранет-портале ФНС России не позднее трех рабочих дней после ее получения.

5. Порядок ведения реестра паспортов функций

5.1. Ведение реестра паспортов функций осуществляется МИ ФНС России по ЦОД в электронном виде.

5.2. Реестр паспортов функций содержит следующие сведения:

код технологического процесса ФНС России;

владелец технологического процесса ФНС России;

сведения о состоянии и контрольных сроках разработки (доработки) паспорта функции;

реквизиты паспорта функции (с историей изменения);

ссылка на файл паспорта функции, размещенный в базе данных «Библиотека документов» (только для паспортов функций в статусах «Рекомендован» и «Исключен»).

5.3. Внесение сведений в реестр паспортов функций осуществляется не позднее двух рабочих дней после поступления сведений в МИ ФНС России по ЦОД.

5.4. При получении эталонного экземпляра паспорта функции МИ ФНС России по ЦОД:

— проверяет правильность указания его реквизитов на титульном листе, в том числе, статуса, даты перевода в данный статус, наименования и кода технологического процесса согласно Перечню;

— проверяет наличие в разделе «Перечень изменений» корректных реквизитов оснований и писем о согласовании;

5.5. При переводе паспорта функции в статус «Исключен» (в том числе, в связи с переводом в статус «Рекомендован» его новой версии или в связи с исключением технологического процесса ФНС России из Перечня) МИ ФНС России по ЦОД в базе данных «Библиотека документов» на титульном листе данной версии паспорта функции указывает статус «Исключен» и дату перевода в данный статус.

5.6. Не позднее трех рабочих дней после внесения в Перечень изменений МИ ФНС России по ЦОД:

— если изменяется код или уточняется наименование технологического процесса ФНС России, для которого существует эталонный экземпляр паспорта функции, без изменения относящихся к нему действий, направляет Исполнителю поручение в срок не позднее 5 рабочих дней внести необходимые технические изменения в эталонный экземпляр паспорта функции;

— если изменения затрагивают действия, относящиеся к технологическим процессам ФНС России, подлежащим автоматизации в централизованных компонентах АИС «Налог-3», в случае отсутствия соответствующих заявок на разработку/доработку паспортов функций направляет владельцам технологических процессов ФНС России письмо о необходимости представить в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Регламента заявки на разработку/доработку паспортов функций.

5.7. Актуальные структурная схема технологических процессов ФНС России, реестр паспортов функций и эталонные экземпляры паспортов функций доступны для просмотра по ссылкам, размещенным на Интранет-портале ФНС России.

Приложение N 1
к Регламенту разработки
паспортов функций и ведения
реестра паспортов функций

Заявка на разработку паспорта функции

1. Наименование технологического процесса ФНС России:

2. Код технологического процесса ФНС России :

3. Содержание деятельности (описание деятельности, осуществляемой в рамках технологического процесса ФНС России):

4. Нормативные правовые акты, приказы, планы, письма, разъяснения, методические рекомендации и т.п., а также поручения руководства ФНС России и других ведомств, устанавливающие порядок выполнения технологического процесса:

5. Начало выполнения технологического процесса (событие (действие) либо состояние, ведущее к началу выполнения технологического процесса):

6. Перечень входной информации для технологического процесса ФНС России (например: заявление физического лица о постановке на учет в налоговом органе, налоговая декларация по налогу на добавленную стоимость):

7. Источник входной информации (например: налогоплательщик, наименование внешней организации, наименование структурного подразделения налогового органа, код и наименование технологического процесса ФНС России):

8. Требуемый результат (перечень выходной информации, например: свидетельство о постановке на учет физического лица в налоговом органе, решение о возмещении полностью суммы налога на добавленную стоимость, заявленной к возмещению):

9. Потребитель выходной информации (например: налогоплательщик, наименование внешней организации или код и наименование технологического процесса, использующего результат технологического процесса ФНС России):

10. Показатели, по которым контролируется/оценивается выполнение процесса, в том числе (при необходимости), нормативы времени выполнения процесса в целом и по отдельным операциям:

11. Текстовое описание порядка выполнения технологического процесса ФНС России:

Код технологического процесса ФНС России указывается в соответствии с Перечнем. В случае отсутствия технологического процесса ФНС России в Перечне, необходимо указать реквизиты письма, которым направлена Заявка на внесение изменений в Перечень о добавлении соответствующего технологического процесса ФНС России.

Приложение N 2
к Регламенту разработки
паспортов функций и ведения
реестра паспортов функций

Заявка на доработку паспорта функции

1. Реквизиты паспорта функции, подлежащего доработке:

2. Основания для доработки, включая положения нормативно-правовых актов, организационно-распорядительных документов ФНС России, изменяющих порядок выполнения технологического процесса ФНС России:

3. Описание изменений технологического процесса ФНС России:

3.1. Начало выполнения технологического процесса ФНС России (событие (действие) либо состояние, ведущее к началу выполнения технологического процесса):

3.2. Перечень входной информации для технологического процесса ФНС России (например: заявление физического лица о постановке на учет в налоговом органе, налоговая декларация по налогу на добавленную стоимость):

3.3. Источник входной информации (например: налогоплательщик, наименование внешней организации, наименование структурного подразделения налогового органа, код и наименование технологического процесса ФНС России):

3.4. Требуемый результат (перечень выходной информации, например: свидетельство о постановке на учет физического лица в налоговом органе, решение о возмещении полностью суммы налога на добавленную стоимость, заявленной к возмещению):

3.5. Потребитель выходной информации (например: налогоплательщик, наименование внешней организации или код и наименование технологического процесса ФНС России, использующего результат технологического процесса ФНС России):

3.6. Показатели, по которым контролируется/оценивается выполнение процесса, в том числе (при необходимости), нормативы времени выполнения процесса в целом и по отдельным операциям:

3.7. Текстовое описание необходимых изменений в порядок выполнения технологического процесса ФНС России:

Приложение N 3
к Регламенту разработки
паспортов функций и ведения
реестра паспортов функций

ПРАВИЛА
ОПИСАНИЯ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ ПРОЦЕССОВ ФНС РОССИИ
С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ BUSINESS STUDIO

1. Основные принципы описания технологических процессов

1.1. Технологические процессы должны быть описаны в нотации Процедура. При этом используются типы процессов Решение и Действие. Тип процесса Событие не используется. Событие, которое запускает выполнение процесса, отражается в свойствах Процедуры в колонке Начало. Описание требований к заполнению свойств Процедуры дано ниже и представлено на рис. 2.

1.2. По умолчанию процессы, описанные в нотации Процедура, декомпозируются на Действия. Для сложных технологических процессов элементами декомпозиции могут также выступать подпроцессы. Перевод Действия в Процедуру осуществляется с помощью команды «Преобразовать в» в контекстном меню Процесса в Навигаторе. Количество уровней вложенности определяется сложностью процесса.

1.3. Не рекомендуется отображать на верхнеуровневой диаграмме более 10 действий/подпроцессов, в противном случае следует либо объединить ряд действий в подпроцесс, либо укрупнить отдельные подпроцессы. Верхнеуровневая диаграмма должна отражать логику выполнения технологического процесса в целом.

1.4. Управляющие воздействия и механизмы выполнения технологических процессов в виде входящих стрелок сверху и снизу на диаграммах не отображаются.

1.5. Вся входная/выходная информация (включая БД, ИР, бумажные и электронные документы) должна быть предварительно описана в Справочнике объектов деятельности, при этом следует группировать ее по папкам в соответствии с приведенной в справочнике классификацией. Дополнение и изменение входной/выходной информации производит разработчик модели технологического процесса.

1.6. Для удобства отображения на диаграмме возможна группировка данных в одну стрелку, при этом в ее свойствах необходимо указать все документы, входящие в группировку.

1.7. Нормативные документы (административный регламент, регламент ФНС, приказы, письма ФНС), регулирующие выполнение конкретного технологического процесса, должны быть включены в Справочник Объекты деятельности/ Документы/ Бумажные документы/ Нормативно-справочные документы и указаны в свойствах технологического процесса (рис 1.).

1.8. Входы/выходы от внешних субъектов должны начинаться/заканчиваться внешней ссылкой. Если технологический процесс связан с внешним субъектом несколькими входами/выходами, то входы/выходы могут быть изображены как отдельно, так и сгруппированы по правилам, описанным в Руководстве пользователя Business Studio.

1.9. Все взаимодействие с внешними субъектами отображается только на верхнеуровневой диаграмме. Появление внешних ссылок на вложенных диаграммах не допускается. При декомпозиции входы/выходы от внешних субъектов автоматически переносятся во вложенную диаграмму без элемента внешней ссылки.

1.10. Подпроцессы, имеющие входы/выходы от внешних субъектов, должны включать в себя всю логику внешнего взаимодействия (простановка/снятие ЭЦП, регистрация в системе учета документов и т.п.).

1.11. Взаимодействие технологических процессов должно осуществляться с использованием общей базы (бумажные/электронные документы, информационные ресурсы). Отображение перехода на другой технологический процесс в виде междиаграммной ссылки допускается в случаях, когда передающий процесс запускает принимающий, причем этот запуск является единственно возможным способом инициализации принимающего процесса.

1.12. Обязательными к заполнению являются следующие поля в свойствах технологического процесса (рис. 2):

2. Содержание деятельности;

4. Субъекты (их может быть несколько, если технологический процесс однотипно выполняется на различных объектах организационной структуры ФНС России, например, в ИФНС и в УФНС, или в его выполнении участвуют несколько структурных подразделений объекта оргструктуры). Для каждого Субъекта необходимо определить тип связи (Владелец, Исполнитель или Участник) по следующим принципам:

5. Нормативные документы. Порядок заполнения описан выше.

6. Термины и сокращения.

2. Диаграмма в нотации Процедура

2.2. Затем на диаграмме отображается последовательность операций в рамках данного технологического процесса в соответствии с наложенной «сеткой ответственности». Каждое действие помещается в дорожку субъекта, который его выполняет. При этом автоматически создается связь процесса с субъектом с типом «выполняет». При перемещении действия из дорожки одного субъекта в дорожку другого субъекта значение этой связи изменяется. Если в свойствах действия на закладке «Субъекты» заменить субъект с типом связи «выполняет» на другой, то на диаграмме вышележащей процедуры действие переместится из дорожки, где оно находилось, в дорожку выбранного субъекта или за рамку процедуры, если выбранного субъекта нет на диаграмме.

2.3. Стрелками изображаются входы и выходы технологического процесса на диаграмме. Стрелки показываются как направленные линии, соединяющие процессы между собой или с внешней средой. Стрелки представляют материальные (бумажные документы) и нематериальные объекты (электронные документы, информационные ресурсы), которые являются или необходимыми ресурсами для работы процесса, или результатами его выполнения.

2.4. На диаграммах процессов можно добавлять только стрелки типа «Связь предшествования» (Добавление осуществляется с помощью кнопки ) Использовать стрелки типа «Поток объектов» (кнопка типа ) не допускается.

3. Формирование отчета «Паспорт функции»

После завершения описания технологического процесса по нему формируется отчет «Паспорт функции» в соответствии с требованиями Регламента разработки паспортов функций и ведения реестра паспортов функций (далее Регламент), а именно, документ должен быть сформирован в формате Microsoft Word.

4. Правила кодировки процессов/процедур/действий

4.1. Для управления порядком следования процессов/действий в таблицах отчетов используется ручная кодировка.

4.2. Правила присвоения кодов процессам/действиям:

— на каждом уровне для кодирования используются два знака;

— указание лидирующих нулей обязательно.

4.3. Код процесса/действия указывается перед его наименованием и является частью этого имени.

4.4. Признак ручной кодировки устанавливается в свойствах модели в окне «Редактирование объекта из Параметры модели» следующим образом (рис 2а):

— опция «Использовать код в названии» должна быть выключена;

— признак «Тип кода процесса» изменен на «Ручной».

5. Выделение действий в технологическом процессе

5.1. При декомпозиции технологического процесса следует выделять в нем действия.

5.3. Основой разбиения является принадлежность этого действия к одному из архитектурных блоков транзакционного сегмента ФХД АИС «Налог 3», который отвечает за обеспечение процесса налогового администрирования в рамках ФНС России:

5.4. Принадлежность действий к одному из архитектурных блоков указывается в их свойствах путем привязки к соответствующей строке справочника Программные продукты раздела Объекты деятельности (рис. 3.).

6. Порядок ведения версий описания
технологических процессов

6.1. Описание технологического процесса является исходным материалом для разработки проектной документации на программную реализацию технологического процесса.

6.2. Изменения в модель технологического процесса могут быть внесены по направленным на исполнение в соответствии Регламентом заявкам на разработку/доработку паспорта функции либо по замечаниям владельца технологического процесса, полученным в ходе исполнения заявок на разработку/доработку паспорта функции.

6.5. Параметры версии:

— Редакция версии процесса;

6.6. Основанием для изменения версии является завершение работ по очередному этапу описания технологического процесса. Номер версии процесса (версии паспорта функции) устанавливается в соответствии с Регламентом.

6.7. Изменение редакции версии процесса производится в процессе изменения описания при внесении редакционных правок, не затрагивающих логику процесса (нормативные документы, изменение владельца, устранение орфографических ошибок и т.п.).

6.8. При заполнении поля Изменения в дополнение к описанию произведенных доработок необходимо указывать реквизиты документа-основания (дату и номер письма заказчика).

7. Ведение перечня терминов и сокращений, используемых
при описании технологического процесса

Ведение перечня терминов и сокращений, используемых при описании технологического процесса, состоит из двух этапов:

— Организация дополнительных папок внутри Глоссария не допускается.

2. Формирование перечня терминов и сокращений, используемых при описании функции/технологического процесса.

— Перечень терминов и сокращений указывается в свойствах технологического процесса, для которого предполагается получать отчет «Паспорт функции».

— Перед началом работы добавляется закладка «Термины и сокращения» в свойства функции с использованием пункта меню «Настройка закладок».

— Формирование перечня производится путем добавления в список «Термины и сокращения» соответствующих элементов справочников «Термины и определения» и «Сокращения».

В таблице 1 приведены основные параметры процессов и их правила заполнения

Источник